廣東證監(jiān)局嚴(yán)厲打擊轄區(qū)非法證券活動(dòng)

廣東證監(jiān)局日前公布第45批不具備證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)名單，涉及24家被舉報(bào)從事非法證券活動(dòng)的機(jī)構(gòu)或平臺(tái)。2023年以來，廣東證監(jiān)局根據(jù)日常監(jiān)管中掌握的情況，合計(jì)將4批89家不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的主體列入“黑名單”，并依法及時(shí)在官網(wǎng)發(fā)布。

據(jù)廣東證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，當(dāng)前非法證券活動(dòng)手段不斷升級(jí)，隱蔽化、網(wǎng)絡(luò)化特征明顯，投資者極易上當(dāng)受騙。廣東證監(jiān)局和相關(guān)部門緊密協(xié)作，嚴(yán)厲查處涉非案件，持續(xù)清理網(wǎng)絡(luò)涉非信息，有效遏制了轄區(qū)非法證券活動(dòng)蔓延勢(shì)頭。

行刑協(xié)作

中央金融工作會(huì)議指出，要依法將所有金融活動(dòng)全部納入監(jiān)管，消除監(jiān)管空白和盲區(qū)。廣東證監(jiān)局立足“打早打小”，強(qiáng)化涉非線索摸排與分類處置，2023年以來共摸排涉非線索超4000條，核查涉非機(jī)構(gòu)或人員60余家（人）次，調(diào)取證券賬戶資料200余個(gè)。核查發(fā)現(xiàn)涉嫌違法犯罪的，移送公安機(jī)關(guān)；未構(gòu)成犯罪的，視情節(jié)采取行政處罰或行政監(jiān)管措施，并通報(bào)地方網(wǎng)信辦、通信管理局、金融局、市場(chǎng)監(jiān)督管理局等部門，及時(shí)清理非法信息、關(guān)停非法機(jī)構(gòu)。

廣東證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，行刑協(xié)作是打擊非法證券活動(dòng)的重要舉措。2023年，廣東證監(jiān)局推進(jìn)公安機(jī)關(guān)刑事立案或移交檢察院提起公訴6件，共抓捕犯罪嫌疑人37人，涉案金額33億元。

今年以來，廣東證監(jiān)局繼續(xù)與廣東省公安機(jī)關(guān)緊密合作，又移送了涉非案件線索11起，并積極配合公安機(jī)關(guān)開展調(diào)查，嚴(yán)厲查處非法證券活動(dòng)。

從嚴(yán)監(jiān)管

在行政處理方面，廣東證監(jiān)局堅(jiān)持強(qiáng)化“五大監(jiān)管”，提高監(jiān)管執(zhí)法的主動(dòng)性和有效性，在積極辦理涉非案件的基礎(chǔ)上妥善化解矛盾糾紛。2023年以來，廣東證監(jiān)局累計(jì)處理涉非投訴舉報(bào)80件，對(duì)涉非機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員采取行政監(jiān)管措施7份，督促及時(shí)整改并停止非法活動(dòng)，退賠投資者損失40余萬元。

廣東證監(jiān)局表示，個(gè)別行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員利用貼近投資者的便利，無視法律紅線、違背執(zhí)業(yè)規(guī)范，從事非法證券活動(dòng)，形式隱蔽、危害性大，是監(jiān)管部門查處的重點(diǎn)。

據(jù)介紹，廣東證監(jiān)局堅(jiān)持“管合法更要管非法”，制定印發(fā)了《廣東證監(jiān)局整治非法證券期貨活動(dòng)工作規(guī)程》，明確將整非工作與業(yè)務(wù)監(jiān)管相融合，對(duì)管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，凈化行業(yè)生態(tài)。

全面監(jiān)測(cè)

為應(yīng)對(duì)涉非信息多元化的現(xiàn)狀，廣東證監(jiān)局建立監(jiān)管部門直接監(jiān)測(cè)、行業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)測(cè)的機(jī)制，雙管齊下全面監(jiān)測(cè)線上涉非信息和非法活動(dòng)。2023年以來，廣東證監(jiān)局共清理網(wǎng)絡(luò)涉非信息過萬條，協(xié)調(diào)關(guān)閉場(chǎng)外配資網(wǎng)站17個(gè)，聯(lián)合省委網(wǎng)信辦開展網(wǎng)上信息專項(xiàng)治理活動(dòng)，督促轄區(qū)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)建立健全事前牌照核驗(yàn)、亮牌執(zhí)業(yè)、自主監(jiān)測(cè)處置、違規(guī)舉報(bào)處理等長(zhǎng)效機(jī)制，及時(shí)清理涉非信息。

同時(shí)，廣東證監(jiān)局持續(xù)對(duì)廣播電視、報(bào)刊等媒體證券節(jié)目（欄目）中的涉非信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)處置，并堅(jiān)持“打防結(jié)合，預(yù)防為主”，積極開展“防范非法證券期貨宣傳月”“防范非法集資宣傳月活動(dòng)”專項(xiàng)活動(dòng)，將防非宣傳融入“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”“5·15打擊和防范經(jīng)濟(jì)犯罪宣傳日”“金融知識(shí)普及月”等系列主題教育活動(dòng)，各類投教活動(dòng)累計(jì)受眾達(dá)2億人次，取得顯著實(shí)效。

為了讓投資者記得住、用得上，廣東證監(jiān)局指導(dǎo)轄區(qū)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作多種防非作品，開展差異化、特色化宣傳，組織防非宣傳健康跑活動(dòng)，制作《不做詐騙“盤中餐”》《錢途》《切磋》等防非宣傳微電影系列漫畫，生動(dòng)解讀非法證券活動(dòng)典型案例、作案手法和防范措施。此外，廣東證監(jiān)局定期向轄區(qū)全體投資者發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示公益短信，并針對(duì)當(dāng)前重點(diǎn)涉非活動(dòng)，編寫了“四個(gè)一律”的宣傳口號(hào)，宣傳“配資炒股并要求轉(zhuǎn)賬的,一律都是詐騙”“網(wǎng)絡(luò)組團(tuán)炒股并要求轉(zhuǎn)賬的，一律都是詐騙”“網(wǎng)絡(luò)直播推薦股票的，一律都是違規(guī)”“沒有證券咨詢資格推薦股票的,一律都是違法”，簡(jiǎn)明清晰地向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)。